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投資者怎么參與融資融券交易?

2012-8-16 16:18:48   來源:本站原創(chuàng)   佚名
    

  投資者怎么參與融資融券交易?根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》,融資融券對(duì)投資者主要有以下幾點(diǎn)要求:

  一、什么投資者可以參與融資融券交易?

  投資者參與融資融券交易前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解該投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等內(nèi)容。對(duì)于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的投資者,以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資、融券。

  二、投資者進(jìn)行融資融券交易前,應(yīng)做什么準(zhǔn)備工作?

  投資者向證券公司融資、融券前,應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》等有關(guān)規(guī)定與證券公司簽訂融資融券合同以及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并委托證券公司為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。

  根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定,投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同,在一個(gè)證券市場(chǎng)只能委托證券公司為其開立一個(gè)信用證券賬戶。

  三、融資融券交易申報(bào)內(nèi)容具體包括哪些?

  融資融券交易申報(bào)分為融資買入申報(bào)和融券賣出申報(bào)兩種。

  四、投資者如何了結(jié)融資交易?

  投資者融資買入證券后,可以通過直接還款或賣券還款的方式償還融入資金。投資者以直接還款方式償還融入資金的,按照其與證券公司之間的約定辦理;以賣券還款償還融入資金的,投資者通過其信用證券賬戶委托證券公司賣出證券,結(jié)算時(shí)投資者賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶。

  需要指出的是,投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得資金,須優(yōu)先償還其融資欠款。

  五、投資者如何了結(jié)融券交易?

  投資者融券賣出后,可以通過直接還券或買券還券的方式償還融入證券。投資者以直接還券方式償還融入證券的,按照其與證券公司之間約定,以及交易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。以買券還券償還融入證券的,投資者通過其信用證券賬戶委托證券公司買入證券,結(jié)算時(shí)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接將投資者買入的證券劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶。

  六、融資融券期限最長是多久?

  為了控制信用風(fēng)險(xiǎn),證券公司與投資者約定的融資、融券期限最長不得超過6個(gè)月。

(南方財(cái)富網(wǎng)基金頻道)
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