【10月13日財經日歷】天元智能公布網上發(fā)行中簽率

　　江蘇天元智能裝備股份有限公司（以下簡稱“天元智能”“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在主板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已于 2023 年 6 月 29 日經上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）上委會審議通過，并已經中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕1702 號）。

　　東海證券股份有限公司擔任本次發(fā)行的保薦人（聯(lián)席主承銷商），國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）擔任本次發(fā)行的聯(lián)席主承銷商。

　　本次發(fā)行采用網下向符合條件的網下投資者詢價配售（以下簡稱“網下發(fā)行”）與網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網上發(fā)行”）相結合的方式進行。

　　本次發(fā)行不安排配售。

　　發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商協(xié)商確定本次公開發(fā)行股份的數(shù)量為 5，357.84 萬股。網上網下回撥機制啟動前，網下初始發(fā)行數(shù)量為 3，214.74 萬股，占本次發(fā)行總量的 60.00%；網上初始發(fā)行數(shù)量為 2，143.10 萬股，占本次發(fā)行總量的 40.00%。網上及網下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價格為人民幣 9.50 元/股。發(fā)行人于 2023 年 10 月 12 日（T 日）通過上交所交易系統(tǒng)網上定價初始發(fā)行“天元智能”股票 2，143.10 萬股。

　　一、網上申購情況及網上發(fā)行初步中簽率

　　根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 8，109，987戶，有效申購股數(shù)為 87，876，321，000 股。網上發(fā)行初步中簽率為 0.02438768%。配號總數(shù)為 175，752，642 個，號碼范圍為 100，000，000，000-100，175，752，641。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結構及網上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《江蘇天元智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于本次網上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)約為 4，100.43 倍，超過 100 倍，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商啟動回撥機制，對網下、網上發(fā)行的規(guī)模進行調節(jié)，將本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即2，143.15 萬股）從網下回撥至網上。

　　回撥機制啟動后：網下最終發(fā)行數(shù)量為 1，071.59 萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的20%；網上最終發(fā)行數(shù)量為 4，286.25 萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的 80%。回撥機制啟動后，網上發(fā)行最終中簽率為 0.04877594%。

　　三、網上搖號抽簽

　　發(fā)行人與聯(lián)席主承銷商將定于 2023 年 10 月 13 日（T+1 日）上午在上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈北塔707室進行本次發(fā)行網上申購搖號抽簽儀式，并將于 2023 年 10 月 16 日（T+2 日）在上交所網站上公布網上搖號中簽結果。