688172燕東微首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　北京燕東微電子股份有限公司（以下簡稱“燕東微”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上市審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會(huì)證監(jiān)許可〔2022〕2575 號(hào)文同意注冊。

　　本次發(fā)行采用向投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市場非限售 A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”、“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”或“主承銷商”）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）。

　　發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 17，986.5617萬股。本次發(fā)行初始配售數(shù)量為 5，395.9685 萬股，占發(fā)行總規(guī)模的 30.00%，投資者承諾的認(rèn)購資金及新股配售經(jīng)紀(jì)傭金（參與跟投的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司無需繳納新股配售經(jīng)紀(jì)傭金）已于法定時(shí)間內(nèi)足額匯至保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）指定的銀行賬戶，依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格確定的最終配售數(shù)量為 5，395.9685 萬股，占發(fā)行總規(guī)模的 30.00%。最終投資者配售數(shù)量與初始配售數(shù)量一致，無需向網(wǎng)下回?fù)堋?/p>

　　網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為 10，072.4932 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 80.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 2，518.1000 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 20.00%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計(jì)數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終配售數(shù)量，共 12，590.5932 萬股。網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。

　　本次發(fā)行價(jià)格為 21.98 元/股。發(fā)行人于 2022 年 12 月 7 日（T 日）通過上交所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“燕東微”A 股 2，518.10 萬股。

　　一、 網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上初步中簽率

　　根據(jù)上交所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 4，062，780 戶，有效申購股數(shù)為 71，173，263，500 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.03537986%。配號(hào)總數(shù)為 142，346，527 個(gè)，號(hào)碼范圍為 100，000，000，000-100，142，346，526。

　　二、 回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《北京燕東微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)約為 2，826.47 倍，超過 100倍，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 1，259.10 萬股）股票由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上�；�?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 8，813.3932 萬股，占扣除配售數(shù)量后發(fā)行總量的70.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 3，777.2000 萬股，占扣除配售數(shù)量后發(fā)行總量的 30.00%�；�?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.05307049%。